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国泰君安证券荣获“2016上海十大信用典型案例评选”优秀案例奖
来源:国泰君安 | 作者:国泰君安 | 发布时间: 2016-11-17 | 749 次浏览 | 分享到:

11月16日,“2016上海十大信用典型案例评选”颁奖活动在陆家嘴中国金融信息中心隆重举行。经过长达一个月的网络投票和严格的专家评审,国泰君安证券“两融业务失信联合惩戒机制”在70多个参选案例中脱颖而出,获选“2016上海十大失信联合惩戒案例”。

国泰君安证券长期致力于诚信发展,坚持稳健经营“风险管理创造价值,合规经营才有未来”的发展理念,重视信用业务管理机制的建立与完善,为广大投资者的财富与信誉保驾护航。“守信联合激励,失信联合惩戒”,不仅是国泰君安证券对广大投资者的承诺,更是作为上海本土旗舰券商在推进社会信用体系建设,营造公平诚信社会环境方面坚决践行的责任。

以国泰君安证券两融业务为例,信用管理严格遵循内外持续联合惩戒机制,对存在业务违规风险的客户,我们会事先提示风险防范;违规行为坐实,也会严格记录管理。客户业务违规的行为,会被记入信用“黑名单”,以限制其信用业务资格。同时,违约记录会上报交易所,作为市场判断客户信用资质的参考。当客户债务性违约坐实后,公司还将通过仲裁、申请强制执行等措施来落实全社会的联合惩戒。

2016上海十大信用典型案例评选,由上海市社会信用体系建设联合会议办公室、上海市经济和信息化委员会、上海市征信管理办公室等联合主办,旨在树立褒扬诚信、惩戒失信、提高公民诚信意识,敦促各行业加强自律。